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乾道基金多项违规被责令暂停办理相关业务3个月

2022-07-11 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:中国证监会北京监管局指出,乾道基金上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》多条规定,决定对该公司采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。(中新经纬APP)

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  中新经纬7月11日电 据中国证监会北京监管局近日披露,乾道基金销售有限公司在基金销售业务中存在内部控制不健全;未设立专门的合规风控管理部门;高管人员在关联方担任经营性职务等多项问题,决定对该公司采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。

  具体来看,中国证监会北京监管局检查发现,该公司在基金销售业务中存在八大问题:

  一是移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求; ... 网页链接

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