[导读]:客户适当性、反洗钱工作也是监管关注的重点。就在11月份，东海证券福清中环路证券营业部收到了福建证监局责令改正的行政监管措施，原因是该营业部在2018年度未完成CISP任务报送累计达20次；未按要求配备符合条件的专职合规管理人员；对证券经纪人档案管理不到位；客户适当性、反洗钱工作不到位，未及时对开通科创板权限客户的信息进行核实排查，未及时报送反洗钱工作报告。
证券营业部负责人离岗后，券商必须指定专人代为履职，且必须向证券营业部所在地的证监局汇报。近日，中信证券广州番禺万达广场证券营业部因违反上述规定，收到了广东证监局的警示函。而这个问题，反映了该券商证券营业部内控不完善。
据券商中国记者不完全统计，今年来，共有11家券商的14个分支机构收到了监管机构的罚单，共性原因都是内控不完善。具体来看，证券从业人员违规炒股仍是受罚最多的事项，从罚单情况也可看出，监管对券商投顾业务、反洗钱工作的规范性愈加重视。
中信证券有营业部收到警示函
11月13日，中信证券广州番禺万达广场营业部收到了广东证监局的警示函，原因是内控不完善，工作人员合规意识淡薄。
具体违规事件是，该营业部在2019年7月29日至2019年10月24日期间，由王穗宏代为履行营业部负责人职责，该营业部未按规定及时向监管报告上述情况。 ... 网页链接