保荐人

12月30日，经中国证监会批准，上海证券交易所修订并发布了《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》(简称“《暂行规定》”)。二是要提高与定位相关的信息披露质量。“保荐人应当坚持以信息披露为核心的理念，督促指导发行人按照‘重大性’原则，真实、准确、完整地披露与创业板定位相关的经营信息和行业信息(2022-12-31 00:25:00)

全国门店超过5300家，年营收超100亿元……日前，国内最大的水果零售商百果园向港交所递交上市申请，摩根士丹利为独家保荐人。成立至今，百果园已获得天图投资、中金资本、深创投、越秀产业基金、前海母基金、招商局资本、中信、源码资本、基石资本、知春资本、自贸区基金等知名机构的投资。IPO前，天图投资为百果园最大机构投资方；天图投资管理合伙人潘攀和中金前海董事总经理胡祺昊担任非执行董事。(2022-05-04 00:16:00)

北交所企业转板实操来了！3月4日，沪深交易所发布了北交所上市公司的转板规则，分别为《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》(简称《科创板办法》)和《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》(简称《创业板办法》)。规则指出，转板公司股东参与股票交易，应当使用A股证券账户；转板公司股东未开通科创板、创业板股票交易权限的，仅能继续持有或者卖出转板公司股票，不得买入本公司股票或者参与科创板其他股票交易。(2022-03-05 00:06:00)

1月28日，证监会发布了《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》(简称《指导意见》)，推动提高招股说明书信息披露质量。经证监会研究，调取工作底稿并非保荐人履行上述评估程序的必要程序，实践中保荐人也可以通过问询证券服务机构及其相关人员、要求出具说明等方式进行评估。(2022-01-29 04:34:00)

信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。(2020-11-20 00:00:00)

有券商人士指出，该规定充分突出创业板特色，出台可以更好引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，更好服务创新驱动发展战略和实体经济，符合市场预期，为接下来券商做好企业上市服务工作提供了平稳预期。(2020-05-09 00:18:00)

从整体来看，该规定充分突出创业板特色，出台可以更好引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，更好服务创新驱动发展战略和实体经济，符合市场预期，为接下来券商做好企业上市服务工作提供了平稳预期。(2020-05-08 20:14:00)

香港证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)也表示：“上述这些执法行动所针对的是保荐人缺失，尤其是保荐人在进行首次公开招股的尽职审查时所犯的缺失。(2019-11-24 20:25:00)

有消息称，阿里巴巴已经开始以美股价格约4%的折扣开始向一些机构投资者询价。此前外媒消息显示，阿里巴巴此次的集资额将在100亿至150亿美元间。中金及瑞信担任上市保荐人。(2019-11-10 12:30:00)

保荐人及发行人律师应当就对赌协议是否符合上述要求发表明确核查意见。发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等，并进行风险提示。(中国证券网)(2019-03-26 09:33:00)

证监会表示，市场各方要齐心协力把科创板搞好。发行人要充分信息披露，信披严格且专业；投行机构和保荐人要在定价承销上有所突破，担心现有的境内投行机构经验储备不是太丰富；会计师、审计师、律所等审计机构要加强职业操守；科创板改革需要好的法治环境，进一步推进证券法修订，提高违法违规的成本，保护投资者利益；如何落地市场化，在退市部分需要考虑。(2019-02-27 15:51:00)

公开资料显示，竺勇2004年通过保荐代表人资格考试，成为中国证券市场第一批保荐人，乐通股份(002319)就是竺勇在光大证券(601788)时保荐的。此后，竺勇转战上海，曾在光大证券投资银行上海三部任副总经理。(2016-12-06 08:39:00)

除了对公司进行严格要求外，会计师事务所、承销商、保荐人等也需要加强监管，只有所有环节都进行严格把控，这种财务造假的违规行为才能被有效遏制。但是在巨额利益面前，必然还会有胆大的人铤而走险，因此对于严重违规的情况需要引入刑事处罚，才能起到真正威慑效果。(2016-07-16 09:19:00)

本所认为必要的，可以要求公司或者相关方聘请保荐人、财务顾问等中介机构，对公司股票停牌事由和停牌时间是否合理、重大事项的终止原因是否属实等事项发表意见，并对外披露。(2015-11-09 04:01:00)

“当发行定价权交给市场，由发行人和保荐人，以及相应的机构投资者到网上建立很多回拨机制，形成这样一个市场定价的机制后，股指期货期权的推出应该是水到渠成，推出后，整个套利策略，在市场上就越来越有应用的价值。(2013-07-01 00:00:00)

有业内人士坦言：“想想股市中臭名昭著的万福生科，如果对上市造假整个链条上的券商、保荐人、上市公司都加大处罚力度，增加它们的违规成本，就会在很大程度上减少股市造假和违规行为。(2013-05-03 13:40:00)

翱腾投资管理董事总经理祝振驹称，过去两年A股市场新股上市基本上停顿，故大部分中国公司，均缺现金流，而近期本港保荐人责任刑事化后，很多投行为免负刑责推掉某些新股项目，令企业融资更困难，出现“有项目无资金”的问题。(2013-04-29 10:30:00)

据鼎红基金保荐人介绍，鼎红基金首期两亿募集计划目前意向认购已超一半，但这仅仅是认购购开始，首期募集有可能超募，因而发起人凌志君正在考虑是否增加百分之十份额。(2011-09-05 04:32:00)

为确保券商作为基金保荐人的独立性，应从建立回避制度、保荐人连带责任制度入手，券商作为基金保荐人的可在会计核算上计提保荐损失准备，赔偿基金投资者因保荐不当所产生的损失。(2010-10-21 00:00:00)

目前业内最关心的则是中信是否会参与今年大行再融资的最后一块蛋糕——建行A+H配股的争夺。中信是建行A股IPO的保荐人之一。(2010-06-14 09:53:00)

“今天设‘基金经理班’，明天要不要开个‘保荐人班’，‘研究员班’，甚至要不要细分到研究员地产行业、金融行业……”有金融行业人士笑谈，研究生教育应该着重于知识体系的完善和研究能力的培养，不应该拘泥于“一事一物”，没有必要把专业方向划得过细，该从实践中积累的经验还是得“从实践中来到实践中去”。(2009-06-04 12:58:00)

一方面是对“小非”热衷的私募机构买家，另一方是亟待出手的“小非”卖家，而券商保荐人在中间正好起到撮合作用。(2009-04-13 11:27:00)

上述保荐人的一席话，让人很自然地联想到该公司旗下相关基金近来的业绩表现。8月至今的一个多月时间内，该基金公司旗下基金——摩根士丹利华鑫基础行业的净值缩水高达三成以上，远远跑输了上证综指，短短一个月，完成了由牛转熊的蜕变，而其集中超配某一行业的“专情”也很容易让人联想到上述人士提到的 “赌性”二字，这无疑是让很多投资者望而生畏的。(2008-09-11 12:57:00)