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父女三人以私募之名,行非法吸收公众存款之实,卓汇基金四大违规行为浮出水面

2022-12-13 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:彼时,中基协经与河北监管局了解,卓汇基金曹晓青、段科然和段科兴已被当地公安机关控制。

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  12月13日,河北监管局先后向卓汇基金及段树军等人下发行政处罚决定书和市场禁入决定书。

  河北监管局要求卓汇基金责令整改,并对该私募及涉事的5位高管均给予警告并处以3万元罚款,需缴纳共计18万元罚款。这其中,段树军同段科然、段科兴分别为父子、父女关系,实际控制卓汇基金,组织实施违法行为。由于违法情节严重。监管局决定对段树军父女三人采取终身市场禁入措施。

  根据处罚决定书,卓汇基金所涉违法违规事实有四项:一是向合格投资者之外的个人募集资金;二是向不特定宣传对象宣传推介私募产品;三是向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益;四是挪用基金财产。

  中基协3月便指出,卓汇基金因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查,其在协会登记的办公地已被公安机关查封。经与河北监管局了解,段科然、段科兴以及卓汇基金法人曹晓青已被当地公安机关控制。

  在此之前,中基协已查出卓汇基金存在向投资者承诺保本保收益、未及时向协会报送信息、不符合持续展业要求三项违规行为。今年4月,中基协正式取消卓汇基金的会员资格,撤销其管理人登记,包括段科兴在内的2位高管被取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。5月24日,卓汇基金正式被中基协注销。 ... 网页链接

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