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洞察|南京证券子公司富安达基金违反资管业务缴纳行政和解金180万元 新任董事长李剑锋曾任富安达基金总经理

2020-01-22 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:事实上,过去一年,南京证券因保荐业务和股票质押业务开展过程中存在问题分别收到监管的罚单。

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  1月20日,证监会公告称,上海司度、富安达基金、千石资本等5家公司及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。

  近日,证监会与上述申请人达成行政和解,五家申请人交纳行政和解金。其中,上海司度缴纳人民币6.7亿元、富安达基金缴纳人民币180万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

  2015年1月1日至2015年7月31日期间,上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划,并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。 ... 网页链接

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