托管业务

8月14日，九泰基金发布公告称，因业务发展需要，公司办公地址发生变更。公告显示，九泰基金办公地点并未发生迁移，只是减少了一栋办公用楼。公开信息显示，九泰基金今年上半年注销了上海分公司，并将法定代表人变更为徐进。资料显示，徐进今年5月起任九泰基金总经理，曾任中国邮政储蓄银行总行托管业务部总经理、方正富邦基金副总经理、太平洋基金总经理、嘉合基金总经理、国融基金总经理。(2024-08-14 14:35:00)

日前，国联证券旗下的控股子公司中融基金更名为国联基金。“一参一控一牌”规定落地以来，多家券商加快布局公募赛道，公募牌照成为各方眼中的“香饽饽”。此外，“券结”业务或可助力券商公募达成“双赢”。业内人士认为，券商结算模式有助于加强券商与基金公司的资金黏性，提高券商公募托管业务的竞争优势，或为券商公募托管业务带来新的增长点，推动券商打造交易、结算、托管、投研、代销一站式的机构主经纪商服务。(2023-08-03 06:31:00)

四是，推进系统建设。基金托管人应当持续加强托管业务信息系统建设，不断提升主题基金投资监督智能化、自动化、精细化水平，切实履行投资监督职责。(2022-07-17 00:00:00)

但如果持有人没有在基金公司开设直销账户，基金公司也将统一为其开立直销账户。只不过，对于此类由基金公司代持有人开立的直销账户，将限制该账户的后续业务操作，持有人按照直销渠道的要求提供相关材料后才可以对转入直销渠道的基金份额进行后续业务操作。(2022-07-08 00:00:00)

2022年以来，新基金发行遇冷，但采用券商结算模式发行的基金却热度不减。Wind数据显示，截至5月18日，今年已有60只新成立的基金采用券商结算模式，发行总份额为305.85亿份。“推广券商结算模式，从长期看将提高券商公募托管业务的竞争优势，或将为券商公募托管业务带来新的增长点，有望带动券商经纪业务和托管业务的发展，推动券商打造交易、结算、托管、投研、代销一站式的机构主经纪商服务。”祁嫣然分析称，此外，券商托管本身具备一定的相对优势吸引投资者关注，主要体现在指数基金产品的代销能力上，而且ETF等场内交易产品使用券商托管更加方便。(2022-05-19 07:12:00)

另有一位私募托管业务人士透露，近期各地证监局对辖区内券商及子公司的私募资产管理业务排查加深，部分券商正在开展内部核查整改工作，以迎接证监局的检查。(2021-12-07 00:00:00)

作为一种介于固收和权益投资风险之间的产品，场内交易出现上述交易情形并不多见，这也使得相关REITs溢价率明显。需要指出的是，虽然部分REITs在合同中有规定场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后进行上市交易，但多数REITs的存续期较长，想要通过差价进行场内外套利难度极大。(2021-10-15 00:00:00)

作为一种介于固收和权益投资风险之间的产品，场内交易出现上述交易情形并不多见，这也使得相关REITs溢价率明显，但需指出的是，虽然部分REITs在合同中有规定场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后进行上市交易，但多数REITs的存续期较长，想要通过差价进行场内外套利难度极大。(2021-10-14 00:00:00)

整体托管业务方面，根据银行业协会数据，截至6月底，招行托管资产余额18.23万亿元，较上年末增长13.58%，保持行业第二位置，增量居行业第一。今年上半年，招行实现托管费收入28.36亿元，同比增长30.15%，托管费收入排名行业第三，较上年提升一位。(2021-10-11 00:00:00)

浙商证券表示，公司将按照有关规定和上述批复文件的要求开展证券投资基金托管业务，认真履行基金托管人的职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。(2021-09-28 00:00:00)

“此次江苏银行率先获得QFII托管资质，意味着在QFII市场扩容和QFII托管政策窗口打开后，中小银行正加快布局，有望迎来跨境托管业务的春天。”业内人士指出。(2021-08-16 00:00:00)

许金超历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理(2021-07-16 00:00:00)

对于券商基金托管业务本身而言，康崇礼建议，券商可从投研和销售实力提升着手，同时提高后台运营效率以及内部风控水平，利用差异化、定制化服务绑定一家或几家基金公司，充分利用分仓佣金限制取消带来的制度性机会，提升单一机构客户佣金收入比例。同时，加速拓展PB业务，以对冲佣金集中度可能提升而带来的不利影响。(2021-07-02 00:00:00)

虽然公募基金托管规模位居行业第七，但招商银行的托管业务进展快速。银行业协会数据显示，截至2020年底，招商银行托管资产余额16.05万亿元，较上年末增长21.32%，托管规模保持国内托管行业第二，增量位居行业第一；截至2020年底，招行实现托管费收入42.15亿元，同比增长16.92%，收入规模位居第四(2021-04-06 00:00:00)

不过，上述银行资产托管部人士认为，随着第三方代销机构的发展，对托管机构而言，部分代销实力强劲带动托管业务迅猛发展的机构在未来可能发展有所放缓，对于代销实力较差的托管机构，通过与代销实力强劲的第三方合作，可借力发展托管业务。(2020-12-16 00:00:00)

需要注意的是，当前，券商基金托管业务发展瓶颈也十分明显，数据显示，仅有不足3%的基金选择在券商托管。(2020-12-15 00:00:00)

去年8月，广发银行和广州农商行同时因基金销售和托管业务存在问题收到广东证监局责令改正的监管措施；2018年，长春农商行、吉林九台农商行、汉口银行、无锡银行(600908,股吧)等也因基金销售违规收到证监局下发的行政监管决定书。(2020-12-11 00:00:00)

接下来，与拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部的席位号码；之后可在交易日持有效身份证件和证券账户卡到转出方代销机构办理跨系统转托管业务，须填写转托管申请表，写明拟转入的证券营业部席位号码、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。(2020-12-05 12:57:00)

接下来，与拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部的席位号码；之后可在交易日持有效身份证件和证券账户卡到转出方代销机构办理跨系统转托管业务，须填写转托管申请表，写明拟转入的证券营业部席位号码、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。(2020-12-05 00:00:00)

今年以来，公募基金发展态势迅猛，前三季度新发公募基金已超2.3万亿元，不少券商、银行等金融机构都盯上了证券投资基金托管这个香饽饽。需要注意的是，券商基金托管业务发展瓶颈也十分明显。“券商基金代销实力长期弱于银行，制约托管业务的发展。(2020-10-12 04:24:00)

除了发布获得基金托管业务资格的公告外，国元证券也同时于10月10日发布了前三季度业绩快报，为首家发布三季度业绩快报的上市券商。(2020-10-11 00:00:00)

外资金融机构除了谋局基金托管业务外，也在全力向公募行业前进。此前于8月21日，贝莱德基金公司获批成为首家外资独资公募基金管理公司，这也是外资机构向公募市场进军迈出的重大一步。(2020-09-02 00:00:00)

从业内反应来看，目前中资银行是国内基金托管业务的主力，由于外资银行在基金代销的渠道有限，短期内难以撼动中资机构地位。(2020-09-02 00:00:00)

证监会有关负责人表示，《托管办法》出台后，证监会相应更新基金托管资格相关行政许可事项的服务指南，包括外国银行在华分行在内符合条件的金融机构均可依法报送相关申请。(2020-07-11 05:28:00)

从券商目前开展基金托管业务的情况来看，平安证券统计数据显示，目前至少有11家券商托管了被动指数基金，有7家券商的被动指数基金托管规模占非货币基金托管规模的70%以上。(2020-06-22 01:02:00)