检查

中国证券报·中证金牛座记者10月1日从业内独家获悉，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。此外，监管部门将依据相关规定，有针对性地实施现场检查，对各市场经营主体执行查询义务及建立内部诚信监督约束机制的情况进行检查和指导。(2024-10-01 08:55:00)

9月6日，中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，近日，浙江证监局启动私募自查工作，重点在于债券交易。此外，上述私募人士还表示，监管还重点关注产品的嵌套情况。“信托和FOF产品目前没有需要穿透，但是我们自己产品嵌套的需要穿透，并列出细则。”(2024-09-06 13:12:00)

7月19日消息，华泰证券发布研究报告称，7月16日，上海市多部门联合印发了《上海市关于支持民用大飞机高端产业链发展促进世界级民用航空产业集群建设的若干政策措施》，明确支持民用大飞机高端产业链发展截止2024年7月17日我国C919国产大飞机共交付6架，第7架于2024年6月3日首飞，后续将开始地面检查以及飞机接收试飞和技术文件交接，预计7月26日交付。目前C919在飞航班分别为东航的CES9197/MU9197、CES5137/MU5137、CES2152/MU2152和CES5309/MU5309共4条航线。(2024-07-19 07:42:00)

近期，基金公司密集下调旗下基金所持个股的估值。昔日“中国癌症早筛第一股”诺辉健康被集中调整估值，最低每股估值已破7港元，不到停牌前的一半；另一些ST股的估值也直接被打到“0元”对基金公司而言，卜益力认为，公司应建立科学的风险评估体系、有效的内部风险控制机制、加强合规性检查等措施，从而更有效地进行管理和风险控制。(2024-07-12 00:26:00)

财联社记者独家了解到，已有央企系公募加速推动退薪工作，确定退薪分两步进行：本周五前上交首笔退薪，8月中旬全部退款完成。相关报道公募“退薪”风波再起真相如何？在全面检查后，部分公司立即着手开始对组织架构管理、合规、风控、信息安全等方面采取自查自纠，并已经落实部分措施。(2024-06-27 20:31:00)

中国证券报·中证金牛座记者日前从券商处独家获悉，为切实提升信息报送质量，中国证券投资基金业协会拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作，要求从事私募资产管理业务的证券期货经营机构在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。报送内容包括但不限于资管计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息。根据《证券期货经营机构私募资管业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资管计划备案办法》，证券期货经营机构未按要求履行私募资管计划信息报送义务的，基金业协会可以对机构采取出具备案关注函等日常工作措施、谈话提醒、书面警示、要求限期改正、要求增加内部合规检查次数、警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动、取消会员资格等自律管理或者纪律处分措施(2024-04-24 12:23:00)

近日，多家公募基金公司被异地证监局驻场检查，引发广泛热议。监管对此公开回应，此次是常规的例行检查，并非突击检查，实施异地交叉检查也是惯常操作，是依法从严监管市场的重要举措之一公募基金的驻场检查，正是“严监严管”落地的重要信号。我们相信，全面强化监管执法的逐步推进将肃清公募基金的乱象顽疾，夯实资管行业的发展根基，切实保护中小投资者权益，进一步活跃资本市场、提振投资者信心。(2024-03-25 07:54:00)

围绕着公募监管，又有“小作文”纷飞。3月21日，有传言指出，北京、上海均有多家公募被地方证监局驻场检查，传言内容包括不限于“监管检查基金经理手机”“基金经理不得离开属地”等内容在业内看来，此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查，打破此前常规属地化检查的惯例，正是从严治理的落地举措之一。(2024-03-22 00:04:00)

公募专业子公司布局再迎新进展。10月12日晚间华夏基金公告称，华夏股权投资基金管理有限公司已完成工商注册登记并取得营业执照，将在通过现场检查后实际开展业务。另外针对财富子公司发展，嘉实基金认为，财富管理与资产管理具有不同特点，如果单纯从公募基金的资管视角出发去进行财富管理，可能会偏离财富管理的本源。财富公司的发展需要同时在资产端和财富端进行拓展，既要有对市场的深度认知，也要充分了解和匹配投资者的需求，这才是财富管理公司实现高质量发展的应有之义，但也是难点所在。(2023-10-13 07:27:00)

针对近期有自媒体报道新股发行上市“关闸”、发行上市标准变化等情况，中国证监会有关部门负责人15日表示，不存在IPO(首次公开发行)“关闸”的情况，不存在提高上市门槛的情形。关于IPO发行节奏，该负责人表示，证监会加强一二级市场的逆周期调节，在充分考虑二级市场承受能力的基础上，科学合理保持新股发行常态化，更好促进一二级市场协调平衡发展。关于严把审核质量关，该负责人表示，试点注册制以来，证监会实施更加严格、透明、审慎的发行上市监管，充分运用多要素校验、审核问询、现场检查等方式加快问题企业出清。发行上市审核中严防严查欺诈发行，压严压实发行人和中介机构责任，保持高压态势，以零容忍态度打击财务造假，从严从重查处。(2023-09-16 11:15:00)

为了规范协会的自律管理工作，近日，基金业协会对《中国证券投资基金业协会自律检查规则》进行了修订。此外，检查人员在发送非现场检查通知时，同时向检查对象发送廉政监督提示，告知检查对象对检查工作的廉政监督权利。(2023-07-16 03:03:00)

据央视新闻，国务院总理李强5月19日主持召开国务院常务会议，研究落实建设全国统一大市场部署总体工作方案和近期举措，审议通过《关于加强医疗保障基金使用常态化监管的实施意见》。近年来，国家医保局开展的飞行检查采取“不预先告知、以上查下、交叉互查”机制，有效破解了“熟人社会、同级监管”难题。胡静林表示，下一步，将继续加大飞行检查力度，深入开展打击欺诈骗保专项整治，严肃查处一批大案要案，严厉打击一批重大团伙，坚决曝光一批突出典型，巩固“不敢骗”高压态势。(2023-05-20 00:29:00)

环球时刻投资有限公司因不符合私募基金管理人登记要求，不配合协会自律检查被中基协取消会员资格，撤销管理人登记。其法定代表人兼执行董事邵玉被中基协公开谴责。(2023-05-13 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

5月起，一批事关社保、失信修复、医保基金、互联网广告等新规将正式施行。与此同时，有关农村土地承包、野生动物检疫、企业重大事故隐患判定标准等法规也相继出台。中华人民共和国出入境管理局决定，对证件有效期限截止日期为2020年1月1日至2023年12月30日的回乡证，有效期限延长至2023年12月31日。持证人持用上述回乡证原件，可以持证正常办理出入境边防检查手续来往内地；入境内地后，允许前往就近的县级以上公安机关出入境管理部门申请换发回乡证。(2023-05-01 09:04:00)

5月即将开启，这些新规将实施。涉及医疗保障基金监督检查加强，寿险与长护险责任转换业务试点，规范互联网弹出广告、“软文广告”……为依法保障港澳居民来往内地权益，中华人民共和国出入境管理局决定，自5月8日起延长港澳居民来往内地通行证的有效期。(2023-04-30 08:17:00)

此外，嘉通高速运营管理团队有序开展春运期间综合检查工作，做好现场督导、特情规范处置等稽查工作；持续完善数字化建设，开创AI助力稽查打逃，切实保障通行费收入颗粒归仓。(2023-04-21 00:00:00)

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。(2023-03-15 00:00:00)

另一个值得重视的消息是，今日有媒体报道，在内蒙古煤矿发布坍塌事件后，内蒙古开展了全体煤矿企业的安全大检查活动，这个检查活动将持续到3月底。(2023-03-01 00:00:00)

资料显示，郑瑞健历任福建省宁德财政局预算科科员、福建省宁德闽东福宁信托投资公司证券部总经理、广发华福证券宁德蕉城南路营业部总经理、上海宛平南路营业部总经理、宁德蕉城南路营业部总经理、华福证券上海遵义路证券营业部总经理、上海分公司副总经理、办公室副总经理、行政安保部总经理、合规检查办公室巡查四组组长、办公室北京代表处主任、北京行政服务中心总经理、北京分公司副总经理，现任兴银基金管理有限责任公司督察长。(2023-03-01 00:00:00)

让IPO现场检查成为每一家IPO公司都必要面对的一项检查。如此一来，IPO公司不再是凭“讲故事”来过会、过审了，而是凭企业真正的实力，新上市企业的质量将会因此而大幅提高。不仅如此，既然“一查就撤”的IPO公司，大都是一些存在问题的公司，那么对于这些存在问题的公司就要一查到底，而不是任凭它们一撤了之。(2023-02-25 09:12:00)

下一步，协会将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。(2023-02-08 00:00:00)

在2022年作出的126单纪律处分中，违规行为集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面：在资金募集方面，2022年共作出纪律处分109人次；在登记备案方面，2022年九成以上的案件包含登记备案信息失实的违规情形，涉及123人次；在投资运作方面，则共作出纪律处分58人次；在信息披露方面，共作出纪律处分42人次；在内部控制方面，共作出纪律处分97人次。(2023-02-08 00:00:00)

美东时间周四，摩根士丹利策略师再度唱多中国股票。摩根士丹利称，中国股市的表现将跑赢广大新兴市场，甚至跑赢全球同行，因为中国政府优化防疫政策的果断举措将继续帮助市场情绪复苏这些潜在的推动因素包括：美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)预计最早将于12月底公布对中概股的审计检查结果、美国国务卿布林肯计划访华，以及中央经济工作会议，预计将使中国优化防疫政策的路径和2023年宏观目标更加清晰。(2022-12-09 07:53:00)