管理人资格

这家头部券商的资管子公司开始独立运作公募大集合产品！11月14日，中信证券资管发布公告称，中信证券旗下19只公募大集合产品的管理人自11月1日起变更为中信证券资管。就在11月8日，兴证证券资产管理有限公司获批公募基金管理业务资格，成为业内第11家，也是今年继招商资管之后第2家获批公募牌照的券商资管机构。目前还有广发资管、光证资管、安信资管、国金资管4家正在申请。(2023-11-16 06:53:00)

作为国内投资者布局海外市场的重要工具，合格境内机构投资者资格的重要性日渐凸显。10月20日，睿远基金提交的QDII资格申请文件获证监会反馈，这意味着又一公募基金有望取得QDII“入场券”；而与此同时，尚有多家基金公司正在排队申请QDII资格。值得注意的是，年内排队入场的新基金热情也颇高。数据显示，目前排队入场的QDII基金数量多达87只，其中就包括嘉实德国DAX交易型开放式指数、摩根标普500交易型开放式指数、汇添富全球配置混合、华夏罗素2000交易型开放式指数、宝盈纳斯达克100指数等；而从基金管理人来看，嘉实基金、南方基金、摩根基金、万家基金、景顺长城、汇添富基金和华泰柏瑞基金等多家公司旗下产品较多，均在5只以上。(2023-10-24 00:32:00)

10月16日晚间，证监会官网显示，中原证券在申请设立公募基金管理公司，国金证券资管在申请公募基金管理人资格。公募基金市场正进入高质量发展的战略机遇期。随着公募基金市场费率改革渐次落地，券商资管这支公募赛道上的“新生力量”更需要加强投研核心竞争力，优化产品费率模式，转变过于依赖规模增长的发展模式，注重产品业绩表现，以客户财富保值增值为核心使命，同时实现自身的转型发展。(2023-10-17 06:45:00)

当前，券商正通过申请设立公募基金子公司、券商资管子公司申请公募牌照等方式，加速布局公募业务。10月16日，证监会官网信息显示，国金资管提交的公募基金管理人资格申请材料已被接收，同时中原证券拟设立公募基金公司的申请材料也已被接收。东兴证券研究报告称，在资管新规要求下，市场各类资管机构实现同台竞技，这要求券商资管提升主动管理能力。扩大募集资金范围、大力发展集合类产品、顺应监管趋势推动大集合产品公募化改造、深度参与公募市场、积极申请公募牌照是应对业务转型的必要举措，也是证券公司财富管理转型产品线建设的重要抓手。(2023-10-17 10:34:00)

环球时刻投资有限公司因不符合私募基金管理人登记要求，不配合协会自律检查被中基协取消会员资格，撤销管理人登记。其法定代表人兼执行董事邵玉被中基协公开谴责。(2023-05-13 00:00:00)

据此，中基协协会拟取消前海金万鸿的会员资格，撤销其管理人登记；将时任法定代表人、总经理的马腾飞加入黑名单、期限三年，将时任合规风控负责人的龚竺加入黑名单、期限一年。(2023-04-06 00:00:00)

继施罗德、联博两家外商独资公募获批后，外资机构进军内地公募市场的步伐继续加快。证监会网站信息显示，安联集团旗下安联投资于3月27日递交了公募基金管理人资格的审批申请，目前上述申请处于接收材料状态“基金行业进入了中外资管机构同台竞技的大时代。”前海开源首席经济学家杨德龙表示，外资资管机构进入中国，是挑战更是机遇。(2023-03-28 14:08:00)

中信证券则在名为《配置丨港股和美股科技类QDII基金持续净流入》研报中表示，未来QDII产品布局预计以境外科技、制造等主题类的权益型基金为主；产业主题化、全球主动优选预计是未来发展趋势。(2023-02-12 00:00:00)

对此，基金业协会决定取消深圳中财沃顿会员资格并撤销其管理人登记，取消杜绮雯基金从业资格，并将其加入黑名单，期限3年。(2022-09-30 00:00:00)

中基协指出，以上事实有行政监管措施决定书、基金合同、资产管理业务综合报送平台信息、工商信息等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。鉴于上述基本事实、情节和审理情况，中基协表示，根据相关规定，决定取消万鼎国际会员资格，并撤销其管理人登记。(2022-08-04 00:00:00)

私募排排网财富研究部副总监刘有华5月17日在微信中告诉记者，近期协会发布第二批共计6例私募基金备案案例，其中就明确提到了管理人出让投资决策权成为“通道”的问题，不具备管理私募基金资质的机构，通过协议约定，对产品进行实质上的管理，而原私募基金管理人出让投资决策权，已经构成了出借“通道”业务，违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》及《私募投资基金备案须知》要求。另外，协会如果发现私募基金是借通道发行的，并不符备案要求，都会不予备案。(2022-05-18 00:00:00)

该ABS产品的计划管理人为工银瑞投，是目前工银集团内唯一具有企业ABS管理人资格的持牌机构，由工银瑞信基金全资控股。(2021-12-02 00:00:00)

今年第5家公募基金公司获批，华西证券联手基金行业老将，正式拿下公募牌照。近期证监会网站公告，核准设立华西基金管理有限责任公司，注册资本1亿元人民币；华西证券持有76%，李本刚持股24%此前，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(征求意见稿)，优化了公募牌照制度，放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。一旦正式文件落地，相信会有更多券商积极申请公募业务资格。(2021-10-23 00:10:00)

分别是2016年11月29日，投资宁波梅山保税港区祺睿股权投资中心，占股5.2882%；2017年2月15日，投资高瓴智成长江人工智能股权投资基金合伙企业，占股13.3842%；2016年5月17日，投资大理宗盛智能科技有限公司，占股15.6221%；2017年3月7日，投资宁波梅山保税港区丰川弘博投资管理合伙企业，占股28.8462%；2017年3月3日，投资杭州娃哈哈钜和信息技术有限公司，占股51%；以及2018年8月27日，全资成立浙江德清娃哈哈科技创新中心有限公司。(2021-08-09 00:00:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2021-07-28 00:00:00)

除了要求从业资格注册以外，中基协在通知中还要求私募管理人进行后续职业培训，主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时，并且中基协还要进行不定期检查。(2021-06-11 00:00:00)

将近18万亿的私募基金行业再迎重磅规定。近期，中国证券投资基金业协会通过AMBERS系统发布通知，规定：申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职秦政也认为，这次对从业资格注册和后续培训管理作出的规定，则对那些虽然员工总数符合要求、但部分员工未在从业平台进行注册的私募机构及其员工提出了新的要求。(2021-06-11 00:17:00)

17万亿的私募行业，再迎重磅消息！私募的注册和运营门槛大幅提升。6月9日，中基协发布最新通知要求：申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职；对于不符合员工人数要求的私募管理人，需在3个月内完成整改显然，17万亿的大私募行业，马太效应将不断加剧，普通个人想通过私募创业的大门正在逐步收窄。(2021-06-10 12:06:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2021-05-25 00:00:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2021-01-25 00:00:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2021-01-18 00:00:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2020-11-02 00:00:00)

六、投资人应当通过基金管理人或具有基金销售资格的其他机构购买和赎回基金，《基金合同》、《招募说明书》、基金销售机构名单及本基金的相关公告可登陆基金管理人官方网站http://www.bosera.com/index.html查看。(2020-10-29 00:00:00)

又一家知名私募即将转型进军公募圈！中国证监会官网显示，永安国富资产管理有限公司已于9月29日递交《公募基金管理人资格审批》申请，这意味着，这家成立五年的明星私募有望“出圈”，成为“私转公”大军中的一员证监会官网更新的资料显示，截至9月25日，目前正在排队等待公募基金牌照获批的公司多达31家。(2020-10-01 10:05:00)

资管新规出台后，作为大资管行业的标杆，公募基金业务较以往更受重视。近期，又有百亿私募有志于公募事业，刚刚递交公募基金管理人资格申请。据天相投顾统计，截至今年二季度末，四家“私转公”基金公司合计管理非货币基金规模598.36亿元。(2020-09-30 11:46:00)