代销机构

上市公司半年报披露完毕，基金投顾机构的“成绩单”也随之揭晓。今年上半年，权益市场波动较大，主动权益类基金赚钱效应减弱，蚂蚁基金、招商银行等头部代销机构的盈利能力下滑，基金投顾机构又能否幸免？“仍然看好未来互联网和AI数智化的潜力。从盈米基金的平台数据来看，同一组别的投顾团队单个顾问的人均服务客户数量高达300人。(2024-09-02 18:00:00)

在上市公司半年报密集披露之际，控股参股的基金公司上半年的经营业绩数据一一揭晓。随着昨日长城证券、国元证券，以及新三板上市的中邮基金2024半年报的发布，截至8月27日，已有22家基金公司2024年上半年的经营数据披露。另外，公司还将深耕优质传统渠道，并不断深入与新渠道及券商渠道的业务合作，通过IPO、持营循环做大管理规模，不断开拓券商、信托、基金投顾等机构客户，进一步开拓和维护第三方代销机构；将充分利用股东优势，全面推动国际业务发展，拓展新的业务增长点。(2024-08-27 10:20:00)

近期，被称为“专业买手”的公募基金中基金遇到一些困难。业内人士表示，公募FOF具有独特的价值和意义，有广阔的发展前景。刘亦千建议，基金管理人要更准确、清晰地传递FOF产品的风险收益特征定位，帮助投资者更好地认识FOF；行业应进一步加强投资者教育，引导投资者建立更理性的风险收益预期；代销机构应该切实做好销售适当性匹配，引导投资者坚持长期投资理念。(2024-08-19 07:01:00)

1.43万亿元根据中国基金业协会数据统计，截至2023年四季度末，券商渠道股混基金保有量为1.43万亿元，环比增长2.95%，首次超越第三方机构的市占规模，主要受益于券商ETF规模增长。日前，上海证券交易所和深圳证券交易所分别在行业内部通报最新一期基金市场数据。“投资者偏好变化及政策推动从供需两端打开券商基金代销业务增长空间，规模扩张速度有望进一步加快。”东兴证券预计，随着增量资金入市以及资本市场回暖形成正反馈，券商发力财富管理业务的成效有望加速兑现，推动代销公募基金市占率和绝对量的持续增长。(2024-07-09 06:15:00)

公募牌照已成为券商争抢的业务。近日，信达证券公告，拟设立资管子公司，进而再申请公募牌照。这已经是一周内，第三家拟申请公募牌照的券商。“我们预计公募费改对证券业的参控股基金公司的投资回报、基金代销收入、机构业务收入形成短期压力。(2023-10-20 06:22:00)

十家公募上半年净利润出炉：华夏暂时领先 东吴、兴银基金降逾三成此外，半年报显示，国海富兰克林将继续做强公司在权益及海外投资的特色，不断提升市场品牌效应，同时稳步做大固收规模；努力扩大充实客户基础，提升户均持有规模；拓展机构覆盖深度，提升与保险、银行合作的广度与深度，持续开拓券商、基金投顾等机构客户，做大旗舰基金规模;进一步开拓和维护蚂蚁、天天等头部第三方代销机构，提升在第三方渠道的市占率；继续积极发展投顾业务，丰富投顾策略，进一步拓展投顾代销渠道，争取做大投顾规模。(2023-08-21 07:06:00)

近期，券商板块强势走高，多只券商类ETF净值飙升，但基金份额却遭遇净赎回，资金止盈趋势明显。行业政策方面，监管对于券商再融资审批节奏的控制，进一步凸显券商行业高质量发展是资本节约型发展之路，因为券商的发展背后必然有资本金和杠杆率双重受限的矛盾，后面定向打开部分券商杠杆率或者部分稳健合规券商杠杆率这样一个隐含政策预期有可能存在。另外，当前行业降费举措已落地实施，机构降佣、代销改革已对政策有充分预期，细分业务政策对券商营收及利润影响可预期，比例相对可控。(2023-08-06 00:13:00)

日前，国联证券旗下的控股子公司中融基金更名为国联基金。“一参一控一牌”规定落地以来，多家券商加快布局公募赛道，公募牌照成为各方眼中的“香饽饽”。此外，“券结”业务或可助力券商公募达成“双赢”。业内人士认为，券商结算模式有助于加强券商与基金公司的资金黏性，提高券商公募托管业务的竞争优势，或为券商公募托管业务带来新的增长点，推动券商打造交易、结算、托管、投研、代销一站式的机构主经纪商服务。(2023-08-03 06:31:00)

近日，知名百亿私募东方港湾、林园投资因旗下产品亏损引发市场热议，而部分中小私募产品的业绩表现相对突出。就私募代销这一环节，有券商人士向记者表示，目前机构代销的规模都是一些市场知名私募，规模基本在50亿元至60亿元或者以上。(2023-07-03 07:43:00)

中邮证券表示，财富管理事业部联合资管分公司开创财富渠道资管产品区域定制模式，形成新的业务发展模板；推出机构理财服务业务，吸引购买理财产品的机构客户17户，合计购买理财产品3.83亿元；构建代销私募基金产品池，15家私募基金管理人进入代销白名单，主要涵盖具有量化多头策略、主观多头策略、CTA策略、复合策略等策略的私募基金管理人。(2023-05-30 00:00:00)

从上述代销数据来看，和耕传承基金销售经过8年发展，已成为一家中等规模的第三方代销机构，且有着三六零等资源型股东。(2023-05-25 00:00:00)

有业内人士指出，对于机构之间的合作，往往也存在着一些关联，特别是对于客户数量较少的代销机构更是如此，但囿于场地运维、人员培训及其他相关费用的开支不菲，长期如此显然不是此类中小代销机构的生存之道。(2023-05-10 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

会议指出，公募行业迈入提质增效阶段，行业机构应摒弃短期导向、规模情结和排名喜好，逐步建立长期可持续的销售业务发展模式，并利用委员会平台优势加强行业交流，积极开展业务研究工作。一是研究优化销售业务激励机制和销售费用模式，探讨完善投资者获得感衡量指标，推动以投资者为核心的考核机制落地；二是研究投资者行为，帮助销售机构了解基金投资者的行为特征，有的放矢地引导基金投资行为；三是通过分享行业最佳实践经验、加强机构间协作交流等方式，传递长期考核理念。(2023-05-01 00:00:00)

在杨海平看来，券商参与基金代销业务有其独特优势，具体可能在于其能基于良好合规文化的基金代销业务管理体系，基于良好投研能力的代销产品准入管理，以及基于专业形象、高素质销售队伍及财富管理数字化的市场影响力等。(2023-04-20 00:00:00)

本基金管理人评估银河智联混合基金风险等级为中高风险，该基金在代销机构的风险等级请以代销机构的风险等级评价结果为准。(2023-04-18 13:17:00)

不过，在大财富管理浪潮下，保险业亦是“乘风破浪”的一员。当前客户需求日益多元化，包括基金在内的综合金融业务，也有望成为行业新的趋势，保险机构代销基金也有望“凭本事吃饭”(2023-04-16 00:00:00)

私募债券产品，迎来最新备案要求。对于主打债券产品的私募机构影响多大？根据近日媒体报道消息，监管机构与各大托管机构召开内部会议，针对固收类私募产品设置了单独的备案口径，并在投资集中度、开放日、投城投债比例等多方面提出要求该负责人还指出，实际上当前业务过程中，以银行渠道代销为主、TOF结构、固收策略的这类业务，会在中基协的备案窗口意见限制下，也会有些限制。所以对于行业来说预计未来一段时间，新发债券类私募基金可能会有一定的量的减少。(2023-04-14 00:23:00)

中国社会科学院社会发展战略研究院研究员、世界社保研究中心秘书长房连泉表示，目前个人养老金产品主要依靠银行代销，但银行销售的养老金产品未实现全覆盖。他建议完善个人养老金国家公共服务平台信息系统，并统一与金融机构进行链接，在该平台不仅能查询所有投资产品，而且是个人养老金产品“超市”，消费者可以通过不同渠道真正自由选购。(2023-04-03 00:00:00)

汇丰晋信基金也表示，根据相关法律法规的要求，公司会综合考察销售机构的业务资质、经营能力等总体情况，其从业人员、内控制度、信息系统等内部建设情况，投资者适当性、反洗钱、个人信息保护等销售行为中各项合规义务的落实情况等，结合销售机构的销售业务能力，综合评估准入后与其开展合作，并定期回顾评估。(2023-03-17 00:00:00)

究其原因，还是因为股市的持续调整，ETF基金成为波段交易和博反弹的利器，这在几家ETF基金大公司中就能看出端倪，比如华泰柏瑞、南方、华夏、易方达等基金公司，其中华泰柏瑞沪深300ETF规模，一举突破800亿元，成为市场中最大的权益类ETF基金。同样，南方基金、国泰基金等公司旗下的ETF基金，规模也是突飞猛进，成为市场赢家。(2023-02-15 00:00:00)

但监管趋严的背后，是对相关机构自律意识的提升，违规的基金代销机构，无法保证投资者的合法权益，容易伤害投资者利益，同时，也会影响代销的公募基金的商誉。因此基金代销机构的相关业务也成为监管的重点规范领域。(2023-02-13 00:00:00)

在连续3个月的大幅净流入后，外资流入节奏放缓，而市场风格出现明显切换，“春季躁动”行情能否持续？从国内增量资金角度，根据券商中国记者从部分银行和券商等代销机构渠道了解情况看，今年至今无论私募还是公募基金整体销售情况不如往年，销售进程缓慢，多家私募机构已做好较长时间募集的准备，部分机构近期仍有赎回压力。“科技股的特性决定了高贝塔。”睿郡资产管理合伙人、首席研究官董承非认为，从长线来看，选择质优的一些小盘科技股，作为自己的长线配置。(2023-02-10 11:55:00)

(风险提示：广发稳健养老一年持有FOF由广发基金管理有限公司发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。(2023-02-06 00:00:00)