证监局

整治券商分析师、首席经济学家公开言论现象仍在继续。界面新闻从多家券商处获悉，有地方证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，针对对象主要是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。界面新闻从多家券商处了解到，“近期，证券公司加强了对研究部门观点发布的严格管理。例如，分析师未经允许，一般不得以公司职务接受媒体约稿或公开发表评论；所有研报发布必须首先经过公司、研究所的多道风控合规审核；研报中不得涉及明确的估值预测、点位预判或给出明确的投资建议；媒体对于策略会、分析师的采访报道，也通常需要经过研究所的把关确认(2024-12-20 09:04:00)

记者最新获悉，多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。据多方了解，有券商研究所已在内部发文，加强对分析师的管理，要求分析师要全面规范自身言行，严守执业准则，强调研报是观点的唯一标准，不要为博眼球说一些出格的话语，不要为了吸引客户、附和热点而放宽标准，不可存侥幸心理试探监管红线。记者最新获悉，多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。(2024-12-19 15:59:00)

9月6日，中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，近日，浙江证监局启动私募自查工作，重点在于债券交易。此外，上述私募人士还表示，监管还重点关注产品的嵌套情况。“信托和FOF产品目前没有需要穿透，但是我们自己产品嵌套的需要穿透，并列出细则。”(2024-09-06 13:12:00)

整治私募乱象，监管力度不断加大。8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单，涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二十四小时的投资冷静期等多方面问题经查，中豁投资存在不按照基金合同约定的投资策略、投资比例进行投资运作的违规行为。(2024-08-15 00:27:00)

券商中国记者获悉，原泰信基金权益投资部总监助理兼基金经理董山青已入职海通资管，出任总经理助理或相应级别职务。“权益老将”董山青加盟海通资管公开资料显示，董山青曾就职于中国银行上海分行，2004年8月加入泰信基金管理有限公司，在泰信基金任职时间超过20年，历任交易员、研究员、研究总监助理、基金经理助理、基金经理、基金投资部总监助理等职务。值得一提的是，海通资管曾于今年5月收到上海证监局警示函。据悉，海通资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费，反映出海通资管经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则(2024-08-10 07:07:00)

截至8月7日，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协今年以来合计“点名”294家私募机构，较2023年同期增长近240%。沪上一位百亿级量化私募创始人透露：“今年公司整体员工数量是增长的，招募的人才分布在投研、运营、风控各个环节，后续私募的比拼会愈发激烈，优胜劣汰下管理人必须提升综合实力。”(2024-08-08 05:03:00)

7月23日，广东证监局决定开展2024年私募基金自查工作。从内容来看，除常规自查之外，今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容，尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求，加大了对违规行为的处罚力度，私募行业的优胜劣汰明显加速，表明监管政策正在有效推动行业内部的自我净化和高质量发展(2024-07-26 02:40:00)

今年以来，公募基金高管变动依旧频繁。这个周末，共有5家基金公司同时公告高管变动，中科沃土基金就是其中一家。从此前披露的基金年报上看，中科沃土曾在2017年、2018年、2020年、2021年收到广东证监局采取的监管措施。(2024-06-29 18:09:00)

近日，多家公募基金公司被异地证监局驻场检查，引发广泛热议。监管对此公开回应，此次是常规的例行检查，并非突击检查，实施异地交叉检查也是惯常操作，是依法从严监管市场的重要举措之一公募基金的驻场检查，正是“严监严管”落地的重要信号。我们相信，全面强化监管执法的逐步推进将肃清公募基金的乱象顽疾，夯实资管行业的发展根基，切实保护中小投资者权益，进一步活跃资本市场、提振投资者信心。(2024-03-25 07:54:00)

围绕着公募监管，又有“小作文”纷飞。3月21日，有传言指出，北京、上海均有多家公募被地方证监局驻场检查，传言内容包括不限于“监管检查基金经理手机”“基金经理不得离开属地”等内容在业内看来，此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查，打破此前常规属地化检查的惯例，正是从严治理的落地举措之一。(2024-03-22 00:04:00)

近期，上市公司利用互动平台发布疑似“蹭热点”内容的行为多有发生。其中很大比例都受到来自地方证监局、交易所甚至证监会的多维监管措施，体现了监管部门对于此类证券违法活动的高压态势此外，还有一些外延性问题有待解决。比如，在某些公司的确存在相关业务的情况下，对于是否“蹭热点”的判断标准比较困难；对于某家公司的炒作，有时是二级市场的资金行为，除了公司之外，如何实现资金监管，防止出现内幕交易、股价操纵等违法行为，也有必要纳入借助互动平台蹭热度炒作的监管体系当中。(2023-12-02 07:13:00)

一则“杭州私募造假跑路，引发百亿FOF私募华软新动力踩雷”的传言11月14日在业内引起轩然大波。有消息称，有人利用多家私募做局，通过信托结构化，骗取巨额资金后跑路。今年2月份，磐京投资曾因涉嫌私募违规，被上海证监局进行立案调查。在此之前，磐京投资实控人毛崴还曾多次被监管调查和采取相关监管措施。(2023-11-15 00:13:00)

中核钛白控股股东承诺6个月内不减持公司股份。10月13日晚间，苏大维格发布关于收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》的公告。解禁比例较小的有神驰机电、康缘药业、大全能源、快克智能等10股，解禁比例不足0.5%。这些上市公司解禁股类型多为股权激励一般股份或股权激励限售股份。(2023-10-14 12:58:00)

近日，中国证券投资基金业协会公募基金委员会工作会议在青岛召开，委员会委员、授权代表及受邀机构代表共21人参加会议。证监会机构部、青岛证监局、北交所及协会相关负责同志出席会议。下一步，协会将在证监会的指导下，围绕“服务、自律、桥梁、创新”的宗旨，着力提升自律管理工作效能，积极配合推进资本市场投资端改革，推动公募基金行业高质量发展。同时，协会也将进一步发挥委员会的桥梁纽带作用，完善沟通交流机制，凝聚行业专家智慧，引导行业主动融入资本市场改革全局，促进更好发挥资本市场服务实体经济发展与居民财富增长功能。(2023-09-17 01:10:00)

注销牌照的还有保险公司，今年4月，上海证监局发布公告，永鑫保险销售服务有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据相关规定，中国证券监督管理委员会决定注销永鑫保险销售服务有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。(2023-06-06 00:00:00)

除此之外，各地证监局对于私募行业也维持着严监管趋势，近期多地证监局都对所在地区的违规私募基金管理人开出了罚单，具体违规情况包含向非合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未按规定及时填报或未能规范信披等。有业内人士对此表示，强监管加上进退有序的常态化退出机制，长远来看在保护投资者利益的同时，也有利于提升私募行业的认可度。(2023-05-17 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)

官网显示，临商银行股份有限公司成立于1998年2月，是一家总部设在山东省临沂市的跨区域经营的股份制商业银行。(2023-04-19 00:00:00)

还值得一提的是，近期还有多地积极开展REITs工作培训会，公募REITs的火热和受关注程度可见一斑。4月10日～16日，包括武汉市东西湖区、深圳证监局、安徽证监局等都开展了REITs相关主题的工作培训会，就项目信息、境内外市场对比、管理模式等方面进行交流分享，有助于提升各参与方对于REITs业务的理解程度，助力REITs常态化发行。(2023-04-18 00:00:00)

健和投资成立于2015年，据其官方介绍，健和投资脱胎于国内一家锂电设备上市公司，在管资金规模为11亿元，在投资方向上，其主要关注智能制造与新材料领域PE投资，目前投资60余个项目(2023-04-07 00:00:00)

由于上述行为违反多项规定，厦门证监局决定对金恒宇私募以及公司实际控制人林彬分别采取责令改正的行政监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时要求金恒宇私募应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益，并于收到该决定书之日起30日内提交整改报告。(2023-03-01 00:00:00)

目前，北京已成立由市发改委牵头，北京证监局、市金融监管局、市国资委共同参与的REITs工作专班，持续健全基础设施REITs试点项目储备库，坚持“谋划一批、做熟一批、推进一批、报审一批”，积极鼓励更多符合条件的项目参与基础设施REITs试点，协调办理项目所需各项手续。(2023-02-08 00:00:00)

深圳证监局要求，各经营机构切实履行投诉处理首要责任和主体责任，聚焦广大投资者的合理诉求，提高为投资者服务的意识，提升管理能力和服务水平，加大投资者保护力度，持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。(2023-02-03 00:00:00)

此外，深圳证监局指出，汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长，2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对汤凌采取出具警示函的行政监管措施。(2023-01-16 00:00:00)