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基金从业人员能否从事投资活动

2016-12-28 12:37:35 编辑:基金速查网

[导读]:综上,关于基金从业人员的投资活动,目前法律法规明文禁止投资股票、封闭式基金、专户,允许进行开放式基金、股权投资;关于基金从业人员是否能投资目前法规没有明文规定的其他证券品种,我们认为主要从防止利益输送、利益冲突的原则出发,由基金管理公司自行决定是否允许基金从业人员投资这些产品。

  1、 基金从业人员能否从事投资活动?

   明文允许基金从业人员投资的领域

  1)开放式基金

  《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定:“三、基金从业人员购买开放式基金的,鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资,持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。”根据上述规定,基金从业人员可以投资开放式基金,但持有期限至少6 个月。

  2)股权投资

  《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第23 条第1 款:

  “公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度,加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理,按照基金份额持有人利益优先的原则,建立相关申报、登记、审查、管理人处置制度,防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。 ... 网页链接